采用總承包方式的決定性因素
工程的采購到底應(yīng)采取何種形式? 筆者認(rèn)為主要取決于五個(gè)主要方面的因素：工程的性質(zhì)、業(yè)主的選擇、承包商的能力與可用資源、資金來源以及法律規(guī)定。
1.工程的性質(zhì)
一般說來，設(shè)計(jì)采購施工/交鑰匙適合于石油、化工、電力、冶煉和交通等部門的項(xiàng)目。這些項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)，決定了采用設(shè)計(jì)采購施工/交鑰匙合同方式要比其它方式好得多。另一方面，上述項(xiàng)目，業(yè)主即使參與，作用也不大，必須依賴承包商的經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)特長。
高技術(shù)項(xiàng)目，例如生物制藥、微電子、醫(yī)療設(shè)備、潔凈車間、智能建筑等項(xiàng)目也特別適合采用設(shè)計(jì)－施工合同。因?yàn)檫@類項(xiàng)目有技術(shù)秘密要保守，善長此類項(xiàng)目施工的承包商也不多。
我國的一些大公司，例如中國寰球化學(xué)工程公司、中國成達(dá)化學(xué)工程公司等在海外就承包過若干這樣的大項(xiàng)目。
有些簡單、重復(fù)的項(xiàng)目，不論大小，只要無須業(yè)主過細(xì)地參與設(shè)計(jì)和施工過程，就適合采用設(shè)計(jì)—施工合同。例如成排的住房、快餐店、停車場、倉庫等。
設(shè)計(jì)—施工合同也適合于小項(xiàng)目，小公司也可以為業(yè)主提供設(shè)計(jì)—施工總承包服務(wù)。小工程更容易成功。沒有總承包經(jīng)驗(yàn)的公司，可以從小工程開始，為業(yè)主提供設(shè)計(jì)—施工總承包服務(wù)。這樣做可以迅速樹立信心，建立和鍛煉隊(duì)伍，為承攬大型項(xiàng)目積累經(jīng)驗(yàn)，加快進(jìn)入總承包市場的速度。總之，中小建筑企業(yè)搞總承包應(yīng)當(dāng)循序漸進(jìn)，從小項(xiàng)目開始，不能急于求成。
設(shè)計(jì)－施工不但適用于整個(gè)項(xiàng)目，也適用于項(xiàng)目的某些部分。例如，防火系統(tǒng)、墻面和支撐設(shè)計(jì)式樣、自動環(huán)境控制系統(tǒng)可由專業(yè)分包商簽設(shè)計(jì)－施工合同，然后由總承包商納入到整個(gè)項(xiàng)目之中。專業(yè)分包商的設(shè)計(jì)由設(shè)計(jì)單位審批，由有關(guān)機(jī)構(gòu)或政府部門進(jìn)行論證。
順便提一下，設(shè)計(jì)采購施工中的EPC是英文Engineering, Procurement and Construction的縮寫。Engineering就是“設(shè)計(jì)”的意思。當(dāng)“設(shè)計(jì)”理解時(shí)，Engineering與同樣可理解為“設(shè)計(jì)”的Design的含義大不相同。一般說來，Engineering指根據(jù)制造、加工等方面的科學(xué)與工程原理對機(jī)器、設(shè)備、裝置、系統(tǒng)等的機(jī)理與流程等方面進(jìn)行設(shè)計(jì)；而Design指對建筑物、構(gòu)筑物的空間劃分、功能布置、各部分之間的聯(lián)系，以及外觀進(jìn)行設(shè)計(jì)和審美與藝術(shù)的處理。從這種區(qū)別中可以看出，設(shè)計(jì)－采購－施工合同一般不適合建筑工程的采購。
2.業(yè)主的選擇
設(shè)計(jì)－施工、設(shè)計(jì)—采購—施工和交鑰匙合同在發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)并得到越來越多的使用，主要有兩個(gè)原因：大量新技術(shù)項(xiàng)目快速出現(xiàn)和日趨激烈的市場競爭。
設(shè)計(jì)－施工合同可由一家公司完成規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)行的全部工作，避免了設(shè)計(jì)與施工由不同的公司承擔(dān)時(shí)常發(fā)生的大多數(shù)矛盾。由于設(shè)計(jì)和施工均由一個(gè)單位負(fù)責(zé)，因此也節(jié)約了時(shí)間，便于邊設(shè)計(jì)邊施工。
但是，對于建筑物，特別是公共建筑，不適合用設(shè)計(jì)—施工合同。因?yàn)椋@種工程對于建筑設(shè)計(jì)的要求高，而設(shè)計(jì)水平高的建筑師絕大多數(shù)都是獨(dú)立開業(yè)的（這是我國設(shè)計(jì)單位改革的方向），他們沒有能力為業(yè)主提供施工服務(wù)。而世界上的絕大多數(shù)建筑公司都沒有能力提供這種工程業(yè)主所需要的設(shè)計(jì)服務(wù)。反過來，歷史悠久的設(shè)計(jì)－招標(biāo)－施工安排卻為此類業(yè)主提供了靈活多樣的選擇，能夠滿足業(yè)主高質(zhì)量的設(shè)計(jì)和施工兩方面要求。
3.承包商的能力與可用資源
如果承包公司自己能力不夠或缺少專業(yè)技能，或者不能通過分包或合營獲取自身所缺乏的技術(shù)和能力，就不宜采用這種合同。設(shè)計(jì)－施工項(xiàng)目的分包需要特別重視。專業(yè)承包商，例如暖通、防火、掛板等承包商對于項(xiàng)目需要何種設(shè)備、如何注冊和領(lǐng)取許可證等各方面具有專門知識。他們是工程設(shè)計(jì)方面不可缺少的重要成員。上述分包商必須十分謹(jǐn)慎地研究項(xiàng)目技術(shù)要求說明書，明確自己在設(shè)計(jì)工作中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的作用。但就建筑物的建造而言，我國目前在設(shè)計(jì)和施工兩方面都令人滿意的企業(yè)極少。多數(shù)房屋建筑的業(yè)主都愿意選最好的設(shè)計(jì)人，最便宜、質(zhì)量最好、干得最快的施工企業(yè)。總承包難以做到這一點(diǎn)，若用于所有的項(xiàng)目，就限制了業(yè)主的選擇。
4. 資金來源
采用設(shè)計(jì)－施工或者交鑰匙合同對于業(yè)主的優(yōu)點(diǎn)之一是項(xiàng)目所需資金可由設(shè)計(jì)－施工承包商墊付。竣工后返租給業(yè)主的設(shè)施就是如此，具體有庫房、發(fā)電設(shè)施或商業(yè)辦公樓等，這些設(shè)施在租約期滿時(shí)所有權(quán)全部交給項(xiàng)目業(yè)主。
中國石油工程建設(shè)（集團(tuán)）公司2001年取得了巴基斯坦成品油管線項(xiàng)目的總承包合同。對于該項(xiàng)目，有5家國際大公司競爭。中油工程公司并非實(shí)力最強(qiáng)，但是該公司向業(yè)主承諾為該項(xiàng)目提供資金。于是，業(yè)主在評價(jià)商務(wù)標(biāo)時(shí)將中油工程公司列為第一名，使其最終中標(biāo)。經(jīng)過中油工程公司的積極努力和多方面爭取，取得了我國政府的批準(zhǔn)，從中國進(jìn)出口銀行取得了9900萬美元的賣方信貸，為業(yè)主提供了該項(xiàng)目急需的資金。中油工程公司與業(yè)主簽訂的這一總承包合同，使該公司能夠優(yōu)先在我們國內(nèi)為該項(xiàng)目采購數(shù)額高達(dá)4534萬美元的材料與設(shè)備，占項(xiàng)目國際采購總量的一半。
5. 法律制度
承包者一旦與業(yè)主簽訂設(shè)計(jì)－施工總承包合同，就獲得了選擇與安排設(shè)計(jì)和施工，甚至材料與設(shè)備供應(yīng)單位的權(quán)利。也就是說，具體承擔(dān)設(shè)計(jì)和施工的單位，不必通過公開招標(biāo)選擇。對于這種情況，各國（各州）法律的態(tài)度不同。在設(shè)計(jì)—施工承包方式發(fā)源地美國，就有一個(gè)Brooks建筑師/工程師法案，該法案要求政府項(xiàng)目的業(yè)主在為所有聯(lián)邦政府投資的項(xiàng)目采購設(shè)計(jì)服務(wù)時(shí)不引入競爭機(jī)制。根據(jù)該法案，政府讓設(shè)計(jì)單位提交證明文件，證明他們是否勝任，能否滿足要求，然后進(jìn)行評選，從中選取最優(yōu)者，最后同中選者商談公平合理的價(jià)格。美國許多州制定了類似Brooks法案的州法律，使設(shè)計(jì)－施工合同很難推廣。例如，佛羅里達(dá)州某法院就否決了該州某市公共住房項(xiàng)目的采購程序。遭到否決的采購程序允許報(bào)價(jià)最低的承包商為該項(xiàng)目選擇一位設(shè)計(jì)人員（該項(xiàng)目實(shí)際上使用的是設(shè)計(jì)－施工合同）。法院認(rèn)為該程序未保證市政府支付的設(shè)計(jì)費(fèi)是通過競爭確定的，不公平，與政府政策抵觸。法院還認(rèn)為采購程序未保證該項(xiàng)設(shè)計(jì)任務(wù)是由最好的設(shè)計(jì)單位完成的。
盡管Brooks法案有不少問題，許多聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)不但選用了設(shè)計(jì)－施工合同，而且還發(fā)現(xiàn)這種合同給聯(lián)邦政府帶來了巨大的好處。例如，工程兵部隊(duì)在軍隊(duì)住房項(xiàng)目上使用設(shè)計(jì)－施工項(xiàng)目取得了很大成功。他們的做法是對有關(guān)法規(guī)進(jìn)行了具體修改，使這種方式合法化。
現(xiàn)在，美國很多州已經(jīng)允許某些項(xiàng)目的采購使用設(shè)計(jì)－施工合同。當(dāng)然，他們對此也施加了某些限制，例如項(xiàng)目的事先規(guī)劃或設(shè)計(jì)要由注冊建筑師批準(zhǔn)。其它一些地區(qū)還通過了有關(guān)法律，使本州的Brooks法案不適用于設(shè)計(jì)－施工合同。
在我國，《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第三條規(guī)定，“在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)”。如果認(rèn)真執(zhí)行該法的規(guī)定，則設(shè)計(jì)－施工、設(shè)計(jì)采購施工和交鑰匙合同就是非法的。否則，必須對《招投標(biāo)法》的這一條進(jìn)行修改，或者由最高人民法院作出新的解釋。
對工程總承包中設(shè)計(jì)的理解
對于承擔(dān)工程總承包的建筑企業(yè)，設(shè)計(jì)是非常重要的任務(wù)。但是，何為設(shè)計(jì)，我們的理解還很不一致。
在國際建筑市場上，很多施工承包商都承擔(dān)一部分設(shè)計(jì)工作，主要是施工圖設(shè)計(jì)，但不限于此。我國所謂的施工圖在大多數(shù)情況下就是發(fā)達(dá)國家和國際建筑市場上的“詳細(xì)設(shè)計(jì)”。
詳細(xì)設(shè)計(jì)既可以由設(shè)計(jì)單位，也可以由施工承包商承擔(dān)，具體要看工程的需要和承包商的能力。國外的施工圖在多數(shù)情況下就是我國施工單位根據(jù)設(shè)計(jì)單位完成的施工圖繪制的、供一線工人在作業(yè)中使用的大樣圖。
國際建筑市場上很多業(yè)主在設(shè)計(jì)做到初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)的深度時(shí)，就開始選擇施工承包商，以便“邊設(shè)計(jì)，邊施工”，盡快完成工程，迅速取得效益。在開工之后，再由設(shè)計(jì)單位，根據(jù)施工進(jìn)度提供必要的詳細(xì)設(shè)計(jì)文件。
就承擔(dān)的設(shè)計(jì)任務(wù)而言，國際建筑市場上承包商所起的作用主要有以下幾種情況：
1.按照合同圖紙施工
業(yè)主在選定承包商之后，承包商就必須按照合同文件中設(shè)計(jì)文件的要求施工。承包商經(jīng)常會向業(yè)主和設(shè)計(jì)者指出圖紙中的問題，并提出改進(jìn)意見。
2.合同規(guī)定承包商承擔(dān)工程的全部和部分設(shè)計(jì)
業(yè)主在招標(biāo)前的資格預(yù)審中或以其它方式考察和了解投標(biāo)人的設(shè)計(jì)能力。施工能力不相上下的承包商，設(shè)計(jì)能力強(qiáng)者競爭力就強(qiáng)。當(dāng)合同規(guī)定承包商承擔(dān)工程的全部和部分設(shè)計(jì)時(shí)，業(yè)主會在合同中設(shè)立激勵機(jī)制，讓承包商分享優(yōu)化設(shè)計(jì)的成果，使其不但能從自己施工方便的角度，也能從為業(yè)主保證工程的質(zhì)量、降低成本和加快進(jìn)度的角度優(yōu)化設(shè)計(jì)文件。
3.招標(biāo)文件中請投標(biāo)人提出自己的設(shè)計(jì)和施工方案
招標(biāo)者為了降低工程成本，有些時(shí)候會主動請投標(biāo)者在投標(biāo)時(shí)另行提出與招標(biāo)文件不同的設(shè)計(jì)。只有滿足招標(biāo)者的功能和技術(shù)要求，且花錢少、耗時(shí)短，能夠保證質(zhì)量的設(shè)計(jì)才能戰(zhàn)勝競爭對手。這種競爭方式的結(jié)果，能夠?yàn)檎袠?biāo)者、投標(biāo)者以及整個(gè)國家都帶來好處。
4.設(shè)計(jì)和施工均由一家單位承擔(dān)
這種方式在理論上對設(shè)計(jì)和施工承擔(dān)者所具有的激勵作用最大，能夠激發(fā)承包單位盡最大的努力優(yōu)化初步和施工圖設(shè)計(jì)。任何真正為自己利益考慮的業(yè)主，都喜歡質(zhì)量好、花錢少和進(jìn)展快的設(shè)計(jì)。因此，優(yōu)化設(shè)計(jì)可以大大提高承包單位的競爭力，使其容易戰(zhàn)勝競爭對手，獲得工程合同。
由于我國大部分設(shè)計(jì)和施工單位目前仍然單獨(dú)經(jīng)營，處于建筑業(yè)生產(chǎn)價(jià)值鏈中不同的地位，利益各不相同。對于設(shè)計(jì)分包單位，要想調(diào)動設(shè)計(jì)人員優(yōu)化設(shè)計(jì)的積極性，就必須讓他們實(shí)實(shí)在在地分享到設(shè)計(jì)優(yōu)化后的好處。即便同屬于一個(gè)（集團(tuán)）企業(yè)，設(shè)計(jì)人員和施工人員的利益也是不同的，也必須建立適當(dāng)?shù)募顧C(jī)制，單靠行政命令是不行的。
5.施工圖設(shè)計(jì)單獨(dú)招標(biāo)
在由業(yè)主選擇的設(shè)計(jì)單位完成初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)之后，業(yè)主或設(shè)計(jì)單位再通過競爭方式另行選擇施工圖設(shè)計(jì)單位。選擇的標(biāo)準(zhǔn)，不能單看設(shè)計(jì)費(fèi)的多少，而應(yīng)當(dāng)首先看根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)編制出來的預(yù)算的多少，是否便于施工，能否保證工程質(zhì)量，以及施工時(shí)間的長短等。這種方式也能夠很好地調(diào)動設(shè)計(jì)人員優(yōu)化施工圖設(shè)計(jì)的積極性。施工單位當(dāng)然應(yīng)該參與這種競爭。
只有正確理解承包商在工程設(shè)計(jì)方面的地位、作用和任務(wù)，并正確地加以區(qū)別，施工單位才能勝任工程總承包中的設(shè)計(jì)任務(wù)。
工程總承包的牽頭單位
關(guān)于設(shè)計(jì)－施工總承包的討論已經(jīng)有多年。在這一過程中，始終有“以設(shè)計(jì)為龍頭”和“以施工為龍頭”的兩種見解和主張。到底應(yīng)以誰為龍頭，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況確定，沒有必要繼續(xù)爭論。但是，以筆者之淺見，無論是設(shè)計(jì)還是施工單位，都應(yīng)當(dāng)全面認(rèn)識建筑業(yè)價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)。我們過去忽視了占據(jù)建筑業(yè)價(jià)值鏈上游地位的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，沒有能夠在國際建筑市場上及時(shí)搶占咨詢和設(shè)計(jì)這一龍頭市場。我國多數(shù)企業(yè)在國外只充當(dāng)了施工分包的角色，錯(cuò)過了我國設(shè)計(jì)人員在國際咨詢、設(shè)計(jì)市場上經(jīng)風(fēng)雨見世面、拼搏鍛煉的寶貴機(jī)會。
要提倡工程總承包，就必須將注意力的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到咨詢、設(shè)計(jì)方面來。總承包施工企業(yè)不可能總是扮演中心角色。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，國內(nèi)外建筑市場上的業(yè)主要求越來越苛刻，他們希望的是具有獨(dú)特競爭力的工程，要求的是創(chuàng)新。獨(dú)特和創(chuàng)新要由設(shè)計(jì)人員做先鋒。設(shè)計(jì)人員的獨(dú)特創(chuàng)意是在競爭激烈的建筑市場上獲勝的關(guān)鍵。
另一方面，設(shè)計(jì)人員也應(yīng)當(dāng)改變觀念。十幾年來，由于監(jiān)理以及其它制度方面的原因，設(shè)計(jì)人員在施工階段中的作用日益減弱。工程總承包要求設(shè)計(jì)人員同施工人員和業(yè)主建立密切合作的“團(tuán)隊(duì)”，只有這樣才能發(fā)揮工程總承包邊設(shè)計(jì)邊施工、加快工程進(jìn)度的優(yōu)越性。因此，設(shè)計(jì)人員不但要經(jīng)常“下工地”或搞“現(xiàn)場設(shè)計(jì)”，而且還要在必要時(shí)代表業(yè)主管理施工合同。
設(shè)計(jì)人員、設(shè)計(jì)單位的管理者應(yīng)當(dāng)重視這種工作，改變設(shè)計(jì)和其他技術(shù)人員的業(yè)績評價(jià)方法和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在員工的業(yè)績評價(jià)中，應(yīng)當(dāng)重視技術(shù)人員參與經(jīng)營、與業(yè)主和施工單位合作的業(yè)績，提高設(shè)計(jì)人員與施工人員和業(yè)主密切合作的積極性。
根據(jù)以上情況，我們應(yīng)當(dāng)做好國內(nèi)各個(gè)部門之間的協(xié)調(diào)，緊密配合起來，在國際工程總承包市場上爭取更多的項(xiàng)目和合同，實(shí)現(xiàn)中央政府“走出去”的戰(zhàn)略部署。各個(gè)部門之間要互相提供機(jī)會，以求共同發(fā)展，在這個(gè)過程中務(wù)必不要再互相壓價(jià)、做“鷸蚌相爭，漁翁得利”的傻事。
另外，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的建筑企業(yè)在總承包方面占有優(yōu)勢。我國政府應(yīng)當(dāng)在WTO規(guī)則允許的條件下，在總承包市場上盡可能地保護(hù)國內(nèi)建筑企業(yè)。否則，國內(nèi)企業(yè)不但不能進(jìn)入國外總承包市場，反而會將國內(nèi)的總承包市場拱手讓人。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，跨國公司為了降低成本、提高效率，都將充分利用外部資源作為自己的發(fā)展戰(zhàn)略。建筑業(yè)也是這樣。近幾年來，許多國外的設(shè)計(jì)人員或設(shè)計(jì)公司，打入我國設(shè)計(jì)市場。但具體的設(shè)計(jì)工作卻是由我們國內(nèi)的設(shè)計(jì)人員完成。這就是外國公司為降低成本而利用“外部資源”的具體表現(xiàn)。
在互聯(lián)網(wǎng)日益普及的今天，外部資源已經(jīng)很容易為我所用。將居住在地球不同地點(diǎn)的業(yè)主、設(shè)計(jì)人員、施工人員和咨詢?nèi)藛T組合起來，建立“虛擬”的項(xiàng)目班子已非難事。因此，總承包比歷史上任何時(shí)候更容易實(shí)現(xiàn)。互聯(lián)網(wǎng)以及適合于網(wǎng)上使用的設(shè)計(jì)、施工和管理軟件，可以大大提高技術(shù)和管理人員不足的企業(yè)承包設(shè)計(jì)—施工合同的能力。相比之下,我國目前設(shè)計(jì)和施工脫節(jié)的建筑業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)到了非改不可的時(shí)候了。
缺乏為業(yè)主提供設(shè)計(jì)—施工服務(wù)的資源的我國建筑企業(yè)完全可以利用上述的通信和電腦技術(shù)和手段，同國內(nèi)外其他個(gè)人或公司建立聯(lián)系，取得信任，建立“虛擬”項(xiàng)目班子。這樣做，不但可以大大降低成本，并因在更大的范圍內(nèi)選擇和組合資源而大大提高為業(yè)主提供的服務(wù)質(zhì)量，而且還可以在這一過程中學(xué)習(xí)、成長和壯大。
在這方面，務(wù)必要轉(zhuǎn)變觀念，千萬不能受“大而全”或“小而全”、凡事都自己干的“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”思想的束縛。
從某種意義上說，現(xiàn)在的建筑企業(yè)的競爭力不是體現(xiàn)在“自己”力量的多寡和強(qiáng)弱，而是體現(xiàn)在組織、協(xié)調(diào)和利用日益豐富的資源的能力上。
建筑企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過實(shí)踐設(shè)計(jì)—施工總承包，重新認(rèn)識自己在國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的角色、任務(wù)、作用和地位，重新認(rèn)識我們面前的競爭形勢，重新制訂自己的發(fā)展戰(zhàn)略。
