題記:長期以來，我國受計劃經濟的影響，建筑工程的合同當事人索賠意識淡薄，致使企業失去了本屬于自己的利潤源。隨著建筑市場的日益完善，工程索賠已成為施工企業經營的重要組成部分，當索賠事件發生后，應及時提出索賠申請，收集索賠證據，按照索賠程序進行處理，以維護企業的合法權利。
正確認識索賠的作用嚴格合同中的索賠條款
合同一經簽訂，合同雙方即產生權利和義務關系，這種權益受法律保護，這種義務受法律制約，索賠是建筑施工合同法律效力的具體體現，沒有索賠和關于索賠的法律規定，則合同形同虛設，對雙方都難以形成約束，這樣，合同的實施就得不到保證。索賠能對違約者起警戒作用，使他考慮到違約后果，以盡力避免違約事件的發生，索賠有助于施工合同雙方更加緊密的合作，有助于合同目標的實現，離開索賠，合同的責任就不能體現，合同雙方的責、權、利關系就不能平衡。在現代承包工程中，如果施工企業不能進行有效的工程索賠，不精通索賠業務，往往損失得不到合理的及時補償，企業正常的生產經營就要受到影響。因此，施工企業一定要重視索賠，消除長期以來形成的索賠誤區，不要因為考慮到下步與業主和監理單位的合作，而不敢提出索賠，要維護自己的正當權利，將索賠條款寫入合同，為以后的索賠提供強有力的法律依據。
注重索賠證據的收集
在施工合同的履行過程中，引起工程索賠的原因很多，再詳細的施工合同都無法避免索賠事件的發生，不論是合同中明示的索賠還是合同中默示的索賠，其結果最終都落實到工期和費用的索賠上。無論是何種索賠，要想索賠成功，索賠證據是最重要的，沒有證據或證據不足，索賠是難以成功的。索賠的證據要具有真實性、關聯性、及時性、全面性和法律證明效力，當索賠事件發生時，要及時收集如下相關證據：招標文件、工程合同及附件、發包人認可的施工組織設計、工程施工圖紙、技術規范等；工程各項有關設計交底記錄、變更圖紙、變更指令等；工程各項經發包人或者工程師簽認的簽證；工程各項往來的信件、指令、信函、通知、答復等；工程各項會議紀要；施工計劃及現場實施情況記錄；施工日報及工長工作日志、備忘錄；工程送電、送水、道路開通封閉的日期及數量記錄；工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復施工日期；工程預付款、進度款撥付的數量及時間記錄；施工圖紙變更、交底記錄的送達份數及日期記錄；工程有關施工部位的照片及錄象資料等；工程施工現場氣候記錄，有關天氣的溫度、風力、雨雪等；工程驗收報告及各項技術鑒定報告等；工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據；工程會計核算資料；國家、省、市有關影響工程造價、工期的各種文件、規定等。
索賠的證據要完全反映工程實際情況，實事求是，基本資料和數據要經得住推敲，并且能夠相互說明，相互關聯，不能互相矛盾。證據的取得和證據的提出要及時全面，準確無誤，所提出的證據要能說明事件的全過程，有關的記錄、協議、紀要必須是當事人雙方簽署的，工程中的重大事件、特殊情況的記錄、測試必須由監理工程師簽字認可。
掌握正確的索賠程序及時提出索賠
業主未能按合同約定履行自己的各項義務或者發生錯誤，給施工企業造成損失時，施工企業可按索賠程序以書面形式向業主或發包人提出索賠。
發出索賠意向通知書。在索賠事件發生后，施工單位應把握索賠時機，迅速作出反應。在索賠事件發生后的28天內向監理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是施工單位就具體的索賠事件向工程師和業主表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限，工程師和業主有權拒絕施工單位的要求，施工企業將失去索賠的權利。隨后，施工企業應對合同的實施進行跟蹤、分析，了解事件經過、前因后果，掌握事件詳細情況，分析這些損害事件是由誰引起的，它的責任應由誰來承擔。在實際工作中，事件的責任往往是多方面的，所以必須進行責任分解，劃清責任范圍。按照合同判明這些事件是否違反合同條款，是否在合同規定的賠償范圍之內。與此同時，要抓緊收集證據，并在索賠事件持續期間一直保持完整的當時記錄，這是索賠要求有效的前提條件。如果在索賠報告中提不出證明其索賠的理由、索賠事件的影響、索賠值計算等方面的合理的詳細資料，索賠要求就不能成立。在實際工程中，許多索賠要求都因沒有或缺少書面證據而得不到合理的解決，給施工企業造成不必要的損失。所以，施工企業必須對索賠的前期工作引起足夠的重視，以維護企業的合法利益。
遞交索賠報告。索賠意向通知提交后的28天內，或監理工程師同意的其他合理時間內，施工企業應遞交延長工期或補償經濟損失的正式索賠報告及相關資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續存在，施工企業應按工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續報出每一個時間段內的索賠證據資料和索賠要求，在該索賠事件的影響結束后的28天內，再報出詳細報告，提出索賠論證資料、累計索賠額和累計索賠工期。索賠報告內容包括：標題、索賠申請表、批復的索賠意向書、索賠核心內容的概括、各種索賠證據資料、施工企業的正規性文件、編制說明及附件等。索賠報告要做到索賠事件真實，計算索賠值合理、準確，責任分析清楚，重點強調事件的不可預見性和突發性，明確闡述是由于非施工方原因造成的干擾事件的出現，使施工企業的工作受到嚴重影響，并為此增加了費用支出，拖延了工期。索賠報告要文字簡練，資料充足，條理清楚，要讓監理工程師提不出什么疑問，也不要求再補充任何證明材料和數據，只有這樣才能使索賠順利進行。索賠報告的書寫用語應盡量婉轉，避免使用強硬、不客氣的語言。否則，將會給索賠帶來不利影響。
索賠的最終認定。遞交索賠意向書和索賠報告后，并不等于索賠工作已經完成，還有許多后續工作要做。監理工程師接到索賠報告后，對其內容和提供的證據進行一一核實，確定索賠責任，按照索賠成立的條件，確定補償額度。由于施工企業和監理工程師所處位置不同，在所承擔事件損害責任的界限劃分，索賠證據的充分與否，計算依據和方法合理不合理等方面分歧較大，使得補償額往往與施工企業索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。為此，雙方應就索賠的處理進行協商，證據不足的要盡快按照監理工程師的要求補充證據，否則只可能得到所提供的證據滿足監理工程師認為索賠成立的那部分的費用和工期，其余的則得不到應有的補償。監理工程師在索賠事件的處理和解決過程中是核心人物，他有處理索賠的權力，所以施工企業的工作一定要盡量讓監理工程師滿意，以便索賠事件的順利解決。當然，監理工程師的處理決定不是終局性的，對業主和施工企業不具有強制約束力，施工企業收到監理工程師的處理決定后，如認為處理不公正，可以在合同規定時間內提請監理工程師重新考慮，或提供進一步的證明材料，向監理工程師進一步表明其決定不合理的原因。如果監理工程師仍堅持原來決定或施工企業對新的決定仍不滿意，則施工單位可向合同中提供的仲裁機構申請仲裁解決。
加強索賠管理
在工程施工中，由于工期長、技術復雜，必然有許多簽約階段不可能預見的事件發生。盡管合同準備工作非常細致，合同條款內容嚴謹、全面，業主和施工企業在合同履行過程中也非常守信譽，但由于工程項目施工的復雜性和人的預見能力的有限，仍然或多或少地會發生索賠。因此，施工企業應當重視索賠，強化索賠管理，建立健全索賠管理臺賬，及時詳細地記錄合同工期內發生的每筆索賠事件，工程完工時形成一冊完整的臺賬，作為竣工驗收資料的組成部分；提高項目經理和技術負責人的索賠意識，克服“只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中證據的收集和及時做出索賠報告”的壞習慣；加強學習，努力掌握索賠的原則、方法、技巧，減少和防止因工作失誤、疏忽而發生反索賠的機會，維護企業利益，確保索賠的成功和合同的正常履行。
（作者單位：河北宣化鋼鐵集團有限責任公司）
